公司内部管理架构

股票技术05月18日

    公司内部管理架构,内部控制的架构美国要求互换交易商和主要互换参与者服务必须任命首席合规官,内部管理向董事或高级官员报告。蔽事或高级官员则对公司的政策执行和法律遵守等情况向CFTC进行年度报告.

    MiFID没有要求公司向上级监管部门进行年度报告,但欧盟也要求公司设立一个能独立运作的合规监管部门,内部管理监管部门有足够的权力、资源、人员和信息渠道,可以任命合规官.负责合规监管事务和内部报告。

    美国要求互换交易商和主要互换参与者对互换交易、相关业务活动和强制性报告数据等保留全面、完整和系统的记录。内部管理互换交易商和主要互换参与者必须对每日的交易流程进行记录.内部管理记录的内容包括交易执行前信息、交易执行信息、交易执行后信息和分类记录等。